China Power International Development Limited 股票編號: 2380English简体中文
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國家電力投資集團公司
企業管治報告

企業管治常規

中國電力一直致力於提升企業管治的水準,董事局深明良好企業管治對本集團健康和持續發展之重要性。經過不斷的探索和實踐,本公司已經形成了規範的治理結構以及建立了行之有效的風險管理及內部監控制度。董事局及管理層一直恪守良好企業管治原則,對本集團的業務進行有效的管治,公平對待全體股東,力求為全體股東創造長期穩定增長的回報。

截至二零一六年十二月三十一日止之年度期間,本公司嚴格遵守上市規則附錄十四所載《企業管治守則》及《企業管治報告》(「該《守則》」)的所有條文。

管治架構

董事局

董事局組成

董事局由董事局主席兼非執行董事王炳華先生、執行董事兼本公司總裁余兵先生、執行董事王子超先生、非執行董事關綺鴻先生及三名獨立非執行董事鄺志強先生、李方先生及邱家賜先生,合共七名董事組成。董事之個人資料已載於2016年報「董事及高級管理人員資料」一節中。

董事局成員具有各種適當及相關於本公司業務的經驗、能力及技能。董事局中有電力技術與電力管理方面的專家、財務與法律方面的專家,彼等不僅閱歷豐富,且理念先進。

獨立非執行董事佔董事局成員的三分之一以上,可使董事局更有效的做出獨立判斷,非執行董事(包括獨立非執行董事)佔組成董事局的大多數,且各有專長,故彼等能以客觀且專業的方式做出相應判斷,有助管理層確定本公司發展策略,並確保董事局以嚴格準則編製財務及其他強制性報告,以保障股東及本公司之利益。

董事局已獲取各名獨立非執行董事就其獨立性而呈交之年度書面確認,並確信截至本年報日期為止,根據上市規則之有關規定,彼等為獨立於本公司的人士。

主席與行政總裁

主席王炳華先生為董事局之領導人。彼負責確保所有董事均可適時獲得足夠及完整可信的資料並恰當地向所有董事解釋在董事局會議所討論的議題。彼亦確保董事局有效地運作及履行其責任,建立良好的企業管治常規和程序以及採取適當步驟與股東有效地溝通,而股東的意見可傳達到整個董事局。

主席鼓勵所有董事全力投入董事局事務,並以身作則,確保董事局行事符合本公司最佳利益。彼鼓勵持不同意見的董事表達出本身關注的事宜、給予這些事宜充足時間討論,以及確保董事局的決定能公正反映董事局的共識。彼提倡公開、積極討論的文化,促進非執行董事對董事局作出有效貢獻,並確保執行與非執行董事之間維持建設性的關係。

本公司總裁余兵先生為本公司行政總裁,彼負責有關本集團日常管理及業務事宜的決策,並監督本集團經營策略的執行情況。彼亦為風險管理委員會和執行委員會的主席。

董事委任和重選

遵照本公司的組織章程細則,董事人數三分之一(包括固定任期為三年的非執行董事)須於股東周年大會上輪值退任再獲股東重選方可連任。此外,任何董事局新委任的董事須於緊接其委任後召開之股東大會上獲股東重新委任。每名董事(包括有指定任期的董事)應輪值退任,至少每三年一次。

若獨立非執行董事在任已過9年,其是否獲續任應以獨立決議案形式由股東審議通過。隨附該決議案一同發給股東的文件中,應載有董事局為何認為該名人士仍屬獨立人士及應獲重選的原因。

董事局權力及轉授

董事局為本公司的最高決策管理機關。董事局以本公司及其股東的最佳利益為原則,為本集團的活動提供領導和指導,其審議及批准經營策略、政策、業務計劃、財務預算、重大投資以及合併收購等重大事項。另外,董事確認董事局的主要職能亦包括企業管治、監督及控制本公司營運及財務狀況、審批業績公告及根據適用法例及監管規則需要披露的其他事項、完善企業管治架構,以及促進與本公司股東之間的溝通。

董事局轄下目前設有四個委員會,即審核委員會、風險管理委員會、薪酬及提名委員會以及執行委員會,分別對本集團的各有關方面進行內部監管和控制。

董事局授權執行委員會及管理層若干管理及營運的職能,並定期檢討有關安排以確保其仍然符合本集團的需要。

管理層全面負責本集團日常經營業務。董事局為管理層建立明確清晰的權責及許可權,確保日常經營效率。管理層在董事局批准的許可權和授權範圍內履行日常管理職責並及時作出相關決策。對於超出許可權和授權範圍的事項,管理層將按照有關工作指引及時報告董事局或執行委員會。

董事局轄下委員會

審核委員會

本公司於二零零四年八月二十四日設立審核委員會,並根據上市規則及該《守則》的守則條文釐定其書面職權範圍。其職權範圍內載列了審核委員會的主要職責及功能,(其中)包括以下:

  • 與內部審計師溝通並確定年度內部審計計劃;至少每六個月與內部審計師討論內部審計程序一次;檢討及監察內部監控制度,內部審計職能及年度審計計劃的效果。
  • 就外聘核數師的委任、續聘及罷免向董事局提出建議;按照香港會計師公會頒佈的相關標準審議及監督外聘核數師的獨立性、客觀性及審核程序的有效性;擬定與實施外聘核數師提供非核數服務的聘用政策。
  • 審議本公司財務資料。
  • 監管財務申報制度與內部監控制度,包括本公司會計及財務匯報職能方面的資源、員工的資歷及經驗是否足夠,以及員工所接受的培訓課程及有關預算是否充足。
  • 獲董事局授權按其職權範圍進行任何調查,據此委員會有權向任何僱員索取任何所需資料,而所有僱員亦獲指示與委員會合作,以滿足其任何要求。

審核委員會由三名成員組成,即鄺志強先生、李方先生及邱家賜先生,全部均為獨立非執行董事。審核委員會主席及秘書,分別由鄺志強先生及本公司之公司秘書擔任。為了進一步加強獨立性,全體審核委員會成員均已具備上市規則所指的適當專業資格、會計或相關財務管理經驗。

有關審核委員會職權範圍詳情已刊登於本公司及香港聯交所網站上。

審核委員會在二零一六年舉行兩次會議(平均出席率為100%)。年內委員會執行之工作包括:

  • 審閱截至二零一五年十二月三十一日止年度之全年財務報表及企業管治報告,以及截至二零一六年六月三十日止六個月之中期財務報表,包括外聘核數師提出的主要會計問題;
  • 審閱本公司內審部編製就有關本公司內部審計計劃及內部監控系統的內控報告;
  • 審閱本公司之持續關連交易;
  • 審閱及批准外聘核數師就截至二零一六年十二月三十一日止年度提交的審計策略;
  • 考慮及批准外聘核數師提供與審計及許可非審計相關服務的聘用條款及薪酬;及
  • 與高級管理人員、本公司內部審計師及獨立核數師一起檢討內部及獨立審計的結果,並討論與核數、內部監控制度以及財務匯報等有關事宜,包括本公司會計、內部審核及財務匯報職能方面的資源、員工資歷及經驗是否足夠。

風險管理委員會

本公司於二零一六年三月二十三日設立風險管理委員會,並根據上市規則及該《守則》的守則條文釐定其書面職權範圍。其職權範圍內載列了風險管理委員會的主要職責及功能,(其中)包括以下:

  • 至少每年檢討本集團整體的風險管理策略及風險偏好╱承受能力,並就此向董事局提出建議以作批准;其中須考慮戰略、財務、經營、合規及本集團面對的一切有關風險,以及當前及未來的市場及經濟狀況。
  • 至少每年檢討本集團的風險管理架構、風險管理系統及企業管治架構,並就此向董事局提出建議以作批准;其中包括其適當性、有效性及風險管理職能的獨立性。
  • 就本集團的風險管理政策,檢閱管理層提交的報告,並向董事局提出建議,其中包括規管本集團面對主要風險的識別、評估、監察及匯報事宜。
  • 監督風險管理政策的執行情況及有關法定規則的遵守情況。
  • 向董事局匯報任何重大風險管理事宜及建議解決方法。

風險管理委員會由四名成員組成,即三名獨立非執行董事鄺志強先生、李方先生及邱家賜先生,以及執行董事兼本公司總裁余兵先生。風險管理委員會主席及秘書,分別由余兵先生及本公司之公司秘書擔任。

有關風險管理委員會職權範圍詳情已刊登於本公司及香港聯交所網站上。

風險管理委員會在二零一六年舉行兩次會議(平均出席率為100%)。年內委員會執行之工作包括:

  • 審閱、討論、贊同並建議將金融服務框架協議提交董事局審議;
  • 審議及批准《風險管理委員會工作制度》;及
  • 審閱本公司內審部編製的二零一六年度風險管理報告,內容涉及本集團的風險管理架構、風險管理系統的有效性、規管本集團面對主要風險的識別、評估、監察及匯報事宜的風險管理政策。

有關管理層就本集團風險管理及內部監控系統成效所作出的年度確認書,經風險管理委員會╱審核委員會審閱╱贊同後已提交董事局審閱。

薪酬及提名委員會

本公司於二零零四年八月二十四日設立薪酬及提名委員會,並根據上市規則及該《守則》的守則條文釐定其書面職權範圍。其職權範圍內載列了薪酬及提名委員會的主要職責及功能,(其中)包括以下:

薪酬

  • 向董事局就所有董事和本公司高級管理人員的薪酬政策及架構提出建議,並就設立正規而具透明度的程序制訂薪酬政策提出建議。
  • 因應董事局所訂企業方針及目標而檢討及批准管理層的薪酬建議。
  • 向董事局就個別執行董事及本公司高級管理人員的薪酬待遇經參考彼等的經驗、工作表現、職務和市況提出建議。此應包括非金錢利益、退休金權利及賠償金額(包括喪失或終止職務或委任的任何賠償)。
  • 就非執行董事的薪酬向董事局提出建議。

提名

  • 至少每年檢討董事局的架構、人數及組成(包括技能、知識及經驗方面),並就任何為配合本公司的企業策略而擬對董事局作出的變動提出建議。
  • 按多元化範疇為基準去物色具備合適資格可擔任董事局成員的人士,並挑選提名有關人士出任董事或就此向董事局提供意見。
  • 就董事委任或重新委任以及董事(尤其是主席及行政總裁)的繼任計劃向董事局提出建議。
  • 評核獨立非執行董事的獨立性。

董事局成員多元化政策

政策摘要如下:

  • 在物色具備合適資格擔任董事局成員的人選時,應依據一系列多元化範疇為基準,包括具備不同背景、才能、地區及行業經驗、性別及其他特質的董事局成員,且彼此之間平衡、互補,形成合力,充分發揮董事局的整體功能與作用。
  • 在檢討和評估董事局的組成時,應基於本公司自身業務定位和經營管理的不時需求,綜合考慮包括但不限於上文所述的背景、才能、地區及行業經驗等多方面因素,以實現董事局組成結構合理、運轉協調高效。

薪酬及提名委員會由三名成員組成,即李方先生、鄺志強先生及邱家賜先生,全部均為獨立非執行董事。薪酬及提名委員會主席及秘書,分別由李方先生及本公司之公司秘書擔任。

有關薪酬及提名委員會職權範圍詳情已刊登於本公司及香港聯交所的網站。

薪酬及提名委員會在二零一六年舉行一次會議(平均出席率為100%)。年內委員會執行之工作包括:

  • 檢討本公司於二零一六年與薪酬等有關事宜,並參照母公司的薪酬制度對董事及本公司高級管理人員於二零一六年的整體薪酬方案進行審議及建議;及
  • 考慮及審批於二零一六年十二月,獨立非執行董事及董事局轄下委員會組成的變動,並向董事局作出提議。

根據該《守則》的守則條文第B.1.5 條規定,截至二零一六年十二月三十一日止年度,本公司按薪酬組別劃分高級管理人員的薪酬載列如下:

薪酬組別
(人民幣元)
人數
0至1,000,000 11

執行委員會

本公司於二零零八年設立執行委員會,其作為董事局轄下委員會,執行委員會在董事局領導下按照經董事局審議批准的《執行委員會工作指引》開展工作並向董事局匯報。執行委員會主席由執行董事兼本公司總裁余兵先生擔任,委員會成員包括執行董事及本公司所有副總裁。執行委員會獲授以職責,確保業務獲有效管理和監控,以及帶領本集團實現長期戰略和目標。執行委員會就制定有關本集團業務營運的政策向董事局提供意見,監控業務的表現及合規情況,並監督管理層執行董事局通過的各項決議。

執行委員會作為橋樑在董事局與管理層之間起重要溝通與銜接作用,對提升公司管治質素及提高本公司管理效率尤為重要,其保證董事局可以及時聆聽經營管理人員的聲音,並對本公司重大經營事項能及時作出反應。執行委員會定期舉行會議以檢討本集團的活動和討論管理和營運事宜。

執行委員會於二零一六年共舉行十二次會議,執行董事、本公司總裁、副總裁及高級管理人員均參加了每次會議。

公司秘書

公司秘書張小蘭女士為本公司的僱員,由董事局任命,並向董事局負責。公司秘書負責確保董事局活動能有效率和有效地進行,及有關程序和所有適用法律及法規得到遵守。彼亦支援及協助董事的培訓及專業發展。

公司秘書向主席及董事局匯報,提供企業管治及公司交易的意見,並協助董事局根據上市規則向股東履行其職責。所有董事均可隨時要求公司秘書提供有關董事責任、董事局及董事局轄下委員會有效運作的意見及協助。

於回顧年內,張女士已出席多個相關的專業講座,以更新其技能及知識。彼已遵守上市規則須於一個財政年度內參加不少於15小時的相關專業培訓的規定。

董事行為守則及培訓

每名新委任的董事在接受委任後將獲得全面、正式兼特為其而設的就任須知,以確保他們對本公司的運作及業務均有適當的理解,並完全了解其在法規及普通法、上市規則、適用的法律規定及其他監管規定,以及特別在本公司管治政策下的職責。所有董事已獲派發本公司《董事責任指引》及《董事局工作指引》。公司秘書亦會不斷更新董事有關董事職務與責任之最新法律、規則及規例。所有董事需要向本公司披露其於公眾公司或組織以及其他重要公職所持有的職務。

本公司已採納董事進行證券交易的行為守則(「行為守則」),其條款不低於上市規則附錄十所載《上市發行人董事進行證券交易的標準守則》。經向所有董事作出特定查詢後,所有董事均確認,彼等已於二零一六年度期間遵守行為守則。

本公司已就董事及高級管理人員可能會面對因企業活動所產生的法律訴訟為彼等購買涵蓋董事及高級職員責任的合適保險。

董事的培訓乃持續的進程,以確保其繼續在具備全面資訊及切合所需的情況下對董事局作出貢獻。本公司鼓勵所有董事參加合適的培訓課程。於回顧年內,全體董事局成員已向公司秘書提供所接受培訓的記錄,以作存檔。彼等的培訓包括參與研討會及討論論壇、閱讀簡報和更新資訊。

會議運作和資料的提供及索取

在整個回顧年度內,董事局已作出安排,以確保全體董事皆有機會提出商討事項列入董事局定期會議議程。董事局召開的定期會議已發出至少14日通知,讓所有董事有機會騰空出席。至於召開其他所有董事局會議,亦已發出合理通知。

董事局及委員會的全部會議文件至少已在計劃舉行董事局會議或委員會會議日期的三日前送予所有董事。管理層已向董事局及其委員會提供充足資料及解釋,以讓彼等能對呈交予董事局及其委員會審批的財務及其他資料作詳盡評估。管理層於適當時候亦有被邀請參加董事局或委員會會議。

在本集團的原則下,若有主要股東或董事在董事局於考慮事項中存有董事局認為重大的利益衝突,有關事項必須以舉行董事局會議(而非書面決議)方式處理。在交易中本身及其緊密聯繫人均沒有重大利益的獨立非執行董事應該出席有關的董事局會議。任何有利益衝突的董事必須放棄投票。

回顧年內,董事局及董事局轄下委員會的會議紀錄已對董事局或董事局轄下委員會所考慮事項及達致的決定作詳細記錄。董事局或委員會的會議結束後,董事局會議及董事局轄下委員會會議的會議記錄草稿和最終稿已於合理時段內發送全體董事,以供董事表達意見。公司秘書負責保管所有會議記錄,而董事局及委員會成員可於任何合理時間,通過合理通知,檢閱董事局及董事局轄下委員會的文件及會議記錄。

倘需要,董事可另行尋求獨立專業意見以履行其對本公司的職責,費用由本公司支付。所有董事亦有權索取與本公司業務有關的適時資訊,並且於需要時可作進一步查詢,而彼等可個別及獨立向本公司高級管理人員作出提問。

董事的出席紀錄

二零一六年度,各董事於董事局會議、審核委員會會議、風險管理委員會會議、薪酬及提名委員會會議、股東周年大會及股東特別大會之出席記錄如下:

董事 董事局 審核委員會 風險
管理
委員會
薪酬及
提名委員會
股東
周年大會
股東
特別大會
執行董事:            
余兵(總裁) 4/4 1/1 1/1
王子超 4/4 1/1 1/1
             
非執行董事:            
王炳華(董事局主席) 3/4 1/1 1/1
關綺鴻 4/4 1/1 1/1
             
獨立非執行董事:            
鄺志強(審核委員會主席) 4/4 2/2 2/2 1/1 1/1 1/1
李方(薪酬及提名委員會主席) 4/4 2/2 2/2 1/1 1/1 1/1
徐耀華(附註1) 4/4 2/2 2/2 1/1 1/1 1/1
邱家賜(附註2)


附註:

  1. 徐耀華自二零一六年十二月十二日起辭任獨立非執行董事一職。
  2. 邱家賜自二零一六年十二月十二日起獲委任為獨立非執行董事。

問責及核數

財務匯報

董事對本公司以持續營運為基準所編製的財務報表承擔責任,並於有需要時為財務報表作出合理的假設和保留意見。本公司之財務報表乃按照上市規則、《公司條例》及香港公認會計原則及守則之規定而編製,並貫徹採用合適之會計政策及作出審慎及合理之判斷和估計。

於二零一六年度期間,所有董事已定時每月獲提供有關本集團的財務狀況、業務變動及發展之最新資訊及簡報。主席於本年度報告中的致股東的信函載有本公司的表現概要,以及本公司將如何保持長期價值及我們實現本公司目標的策略。董事於年報、中期報告、內幕消息公告及根據上市規則和其他法規要求的其他披露內,確保就本公司之表現、狀況和前景作出持平、清晰及容易理解之評估。

風險管理及內部監控

董事局注重風險管理,強化內部監控系統。於組織架構方面,本公司設有審核委員會、風險管理委員會、薪酬及提名委員會和執行委員會。本公司內部監控框架構建的原則是:按照香港聯交所的要求,加強本公司內部的監督與控制,不斷完善本公司企業管治結構,營造企業誠信的文化;建立有效的管控系統;通過審計、風險評估和內控評價,不斷評價內部監控系統的適應性和管理的有效性,檢討已識別的風險敞口,並確保控制系統有效運轉。

本公司設有內審部,並保證其機構設置、人員配備和工作的獨立性,對本公司的內部控制工作至關重要。為積極營造良好的內部監控環境,內審部定期或不定期向管理層提供內控評價監督報告,亦每年最少兩次向審核委員會及董事局匯報內部監控工作。由二零一六年三月二十三日起,內審部亦每年最少兩次向風險管理委員會匯報風險管理事宜。為令本公司所面對的風險減至最低,該部門會評價和審核本公司內部監控程序,以規避風險,並為建立有效的內部監控系統提供合理保證。

本公司具備全面的內部控制系統,包括「內部控制體系基本框架」、「管理權限手冊」、「員工紀律守則」、「利益衝突守則」、「內部控制活動業務標準」、「內部控制體系標準」和「內部審計實施規範」等七個部分,內容詳情彙集在本公司的《風險管理及內部控制規範》中。

本 公 司 的 內 部 控 制 體 系 充 分 吸 收The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission(反虛假財務報告委員會的發起人組織委員會)的風險管理框架要求和香港會計師公會關於風險管理的指南,同時借鑒優秀管理公司的經驗,兼顧本公司實際情況和業務特點,制定控制框架,據以評價內部監控系統的有效性和適用性,為確保本公司經營活動的有效性、其財務報告的可靠性和法律法規的遵循性提供了合理保證。

回顧年內,本公司嚴格遵守該《守則》就有關風險管理和內部監控方面的相關守則條文如下:

董事局已透過審核委員會及風險管理委員會檢討本公司及其附屬公司內部監控系統的有效性,包括財務監控、運營監控、監管合規性及風險管理等各方面。董事認為該風險管理及內部監控系統運作有效及足夠,並能夠有效地控制可能影響本集團目標達成的各種風險。

內審部依據《風險管理及內部控制規範》組織開展內部控制體系的評價工作,並對前一年度二零一五年內部控制評價中存在問題的整改情況進行了檢查。圍繞經營管理中的重點領域和重要環節,通過分析有關業務流程的各個內部控制點,真實地反映各個業務單位內部控制的現況,找出內部控制體系的缺陷及薄弱環節,及時加以改進,並將內部控制的評價結果納入各附屬公司的績效考評中,以達到防範經營管理中潛在的風險,並提升企業管治標準和經濟效益的目的。於回顧年內,沒有發現對本公司股東構成影響的重要關注事項。

內部審計於去年度對風險管理及內部監控系統運作的足夠性和有效性進行了獨立的監督和客觀的評價。內審部就各類審計所揭示的三十四項問題提出整改要求,同時作出五十一項加強監管的措施並積極跟進,確保有關情況問題得以改善。

內審部亦同時開展風險評估工作,對資訊收集、各項業務管理及其重要業務流程進行風險辨識和分析。根據風險分析的結果,結合風險承受度,權衡風險與回報,確定風險應對策略和措施,將風險管理責任落實到發電廠╱業務單位,及時向管理層反映各業務單位面臨的風險及其風險管控系統的能力,對風險進行持續監控,評價風險管理的有效性,並以此提高本集團抵禦風險的防禦能力。

此外,內審部亦採取適當措施對本集團現有持續關連交易的執行情況作出季度審查。於回顧年內,各相關公司在實際業務經營過程中,已依據各持續關連交易的協議定價政策及條款進行嚴格監控,且並無超出該等相關已披露的年度上限金額。

為實踐良好企業管治,董事局已於二零一二年四月批准實行《舉報政策》,讓僱員及其他與本集團有往來者(如客戶及供應商)可於暗中及保密的情況下向內審部提出其對任何可能關於本集團的不當事宜的關注,並由內審部直接向審核委員會匯報。

內幕消息

本公司於二零一三年八月根據《證券及期貨事務監察委員會》於二零一二年六月發出的《內幕消息披露指引》,採納其自身的《內幕信息管理制度》,以制定處理及發佈內幕消息的程序及內部監控。

本公司將有關內幕消息的內容納入其高級管理人員的年度內部培訓,內容有關《證券及期貨條例》及《上市規則》下的持續披露責任。

外聘核數師及其薪酬

本公司聘任德勤 • 關黃陳方會計師行為本公司核數師(「該核數師」)。審核委員會負責就該核數師的委任、重新委任及罷免,並就批准該核數師的薪酬及聘用條款,以及處理任何有關該核數師辭職或辭退該核數師的問題向董事局提供建議。

截至二零一六年十二月三十一日止年度,審核委員會已按適用的標準檢討及監察該核數師的獨立性和客觀性,以及核數程序之有效性。

截至二零一六年十二月三十一日止年度,本公司支付給該核數師的審計與非審計服務費用如下:

  千港元
審計服務 6,240
非審計服務:  
    中期審閱 1,290
    持續關連交易 180
    短期融資券發行 650

與股東的溝通

本公司除了每半年和年度向股東及投資者報告其業務和財務狀況外,為了使投資者更了解本公司的經營狀況,本公司亦定期披露本公司發電量等有關資訊。有關本集團業務及公司事務(如年報及中期報告、公告、業務發展及營運、企業管治常規及其他資料)之重要及最新資料刊載於本公司網站www. chinapower.hk,供股東及其他持份者查閱。透過香港聯交所發佈之公告會同步在本公司網站上刊登。

本公司亦定期舉行新聞發佈會及證券分析員和投資者會議,由本公司管理層直接向媒體記者、證券分析員、基金經理和投資者等提供相關的資訊及數據,並及時對彼等的提問作出充分和準確的回答。本公司的網站也不斷更新,為投資者和社會公眾提供有關本公司各方面的最新資訊。

本公司設有資本運營及投資者關係部負責本公司與投資者關係工作,向投資者提供所需的資訊和服務,及時回覆彼等的各種查詢,並與投資者保持積極和及時的溝通。

於二零一二年三月,董事局已為本公司採納《股東通訊政策》,其所載之條文旨在確保股東及潛在投資者,均可適時取得本公司之全面、相同及容易理解的資料,一方面使股東可在知情的情況下行使權力,另一方面好讓股東及潛在投資者能積極地與本公司聯繫。本公司的《股東通訊政策》已刊載於本公司網站「企業管治」一節。

董事會主席已出席及主持本公司於二零一六年六月七日舉行的股東周年大會,其他董事,包括三名獨立非執行董事(即審核委員會的主席╱成員、薪酬及提名委員會的主席╱成員與風險管理委員會的成員),連同外聘獨立核數師均出席了該股東周年大會,並回答了到會股東及投資者的提問。會上所提呈之全部決議案均已獲股東投票通過。

股東權利

股東召開股東大會的程序

本公司股東(「股東」)可根據香港法例第622章《公司條例》第12部規定賦予的權利請求本公司召開股東大會,程序如下:

  1. 如本公司收到佔全體有權在股東大會上表決的成員的總表決權最少5%的股東的要求,要求召開股東大會,則董事須召開股東大會。
  2. 要求 —
    (a) 須述明有待在有關股東大會上處理的事務的一般性質;及
    (b) 可包含可在該股東大會上恰當地動議並擬在該股東大會上動議的決議案的文本。
  3. 要求可包含若干份格式相近的文件,即─
    (a) 可採用印本形式或電子形式送交本公司;及
    (b) 須經提出該要求的人認證。
  4. 董事須於他們受到該規定所規限的日期後的21日內,召開股東大會,並須在召開該股東大會的通知的發出日期後的28日內舉行。
  5. 如本公司收到的要求,指出一項可能在有關股東大會上恰當地動議並擬在該股東大會上動議的決議案,則關於該股東大會的通知,須包含該決議案的通知。
  6. 如有關決議案採用特別決議的形式提出,則除非關於有關股東大會的通知包含該決議的文本,並指明擬採用特別決議的形式提出該決議案的意向,否則有關董事須視為沒有妥為召開該股東大會。

以投票方式進行表決

除上市規則另有規定外,在本公司股東大會上提呈的決議案(就程序方面的決議案除外)均以投票方式進行表決。每次股東大會開始時均向股東解釋表決過程,並解答股東就投票程序的提問。投票結果於投票當日分別刊載於本公司及香港聯交所之網站上。

股東向董事局提出查詢的程序

股東如對名下持股有任何問題,應直接向本公司的股份過戶登記處提出,詳情如下:

香港中央證券登記有限公司
香港灣仔皇后大道東183號合和中心17樓1712至1716號舖
電話:(852) 2862 8628
傳真:(852) 2865 0990

公司秘書及本公司之資本運營及投資者關係部亦不時處理股東之電話及書面查詢。在適當的情況下,股東之查詢及意見將轉交董事局及╱或本公司相關之董事局轄下委員會,以解答股東之提問。股東及投資者查詢聯絡方式載於2016年報「對投資者有用的資料」一節。

股東建議的其他程序

有關以下程序詳情可於本公司網站(www.chinapower.hk)「企業管治」一節中查閱。

  • 股東在股東大會提出建議的程序
  • 股東提名人士膺選董事的程序

組織章程文件

本公司的組織章程文件已刊載於本公司網站(www.chinapower.hk)「企業管治」一節。於回顧年內,本公司的組織章程細則並無變動。

公司簡介
主席報告
集團架構
董事及高級管理人員
企業管治報告
風險管理報告
環境保護與社會責任報告
業務回顧
環境保護
工作展望
社會責任報告
公司資料
招股書
財務報告
環境保護與社會責任報告
公告及通告
通函
新聞稿
公司簡報
投資者問答
股東服務 / 補發已遺失的股份證
明書之公告